又一家投顾询问公司被罚 广东科德被止息新添客户

 关于我们     |      2019-01-07

  近一年来,监管层对投资询问公司的责罚清晰添众,仅广东证监局在2018年就累计对民间投资询问机构出具了14张罚单。四川证监局则在2018年10月一口气对江苏天鼎证券投资询问公司四川分公司、深圳君银证券投资询问顾问有限公司成都分公司等3家公司开具罚单。从证监局下达罚单的数目来望,监管部分的查究力度正在逐渐强化。

  广东证监局认为,广东科德的上述走为作梗了《证券投资顾问营业暂走规定》及《证券期货投资者正当性管理手段》的有关规定,并对公司采取责令止息新添客户6个月的监督管理措施。

义务编辑:陈永笑

  广东证监局请求广东科德立即进走整改,强化内部限制,准确挑高相符规管理和风险管理程度,于6个月内完善整改并挑交书面整改通知。广东证监局将对整改情况进走核查验收。

  上证报讯(记者 王晓宇)监管层对于投资询问营业的规范正处进走时。广东证监局今日公布了对广东科德投资顾问有限公司采取责令止息新添客户措施的走政监管措施决定书(下称“决定书”)。

  决定书表现,广东科德投资顾问有限公司存在六条违规走为:一是公司在北京与福州存在自力的营业团队,未有效强化相符规管理、健全内部限制,未能保证相符规管理和风险限制与服务手段、营业周围相适宜。二是证券投资顾问按照本公司或其他证券公司、证券投资询问机构的证券钻研通知作出投资提出的,未向客户表明证券钻研通知的发布人、发布日期。三是对片面推广环节、服务环节留痕不完善。四是未取得投资顾问资格的人员向客户挑供投资提出。五是向清淡投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务。六是对服务能力和以前业绩进走子虚、不实、误导性的营销宣传。

  又一家投顾询问公司被罚 广东科德被止息新添客户资格

  这并非广东科德在2018年领取的始张罚单。2018年5月,广东科德因出现在片面客户的营业推广环节未进走留痕以及未评估片面客户的风险承受能力,并以书面或电子文件形态予以记载、保存等两条违规走为被广东证监局采取过责令改正措施。